Выдержка из текста работы
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:<br>
А. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг<br>
Б. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг<br>
В. Депозитарной деятельностью<br>
Г. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами<br>
-только А и Б
-только А, Б и В
-только В и Г
+всеми перечисленными
@@Внимание! Только один ответ!
Что является объектом лицензирования на РЦБ: <br>
А. Участники РЦБ<br>
Б. Виды деятельности на РЦБ<br>
В. Виды операций на РЦБ<br>
Г. Виды сделок<br>
+1, 2
-только 1
-все перечисленное
-3, 4
@@Внимание! Только один ответ!
Какой вид лицензии из перечисленных дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами:<br>
А. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов<br>
Б. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда<br>
В. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами <br>
Г. Лицензия фондовой биржи<br>
-только А, Б и В
-только А и Б
+только В
-только Б и В
-все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:<br>
А. Брокерская деятельность<br>
Б. Клиринговая деятельность<br>
В. Деятельность по управлению ценными бумагами<br>
Г. Дилерская деятельность<br>
Д. Деятельность по организации торговли<br>
Е. Депозитарная деятельность<br>
Ж. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг<br>
-все, кроме А, Г
-все, кроме Б, Д, Ж
+все, кроме Ж
-все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
С какими из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться деятельность по управлению ценными бумагами:<br>
А. С брокерской деятельностью <br>
Б. С клиринговой деятельностью<br>
В. С депозитарной деятельностью<br>
Г. С дилерской деятельностью<br>
Д. С деятельностью по организации торговли
-верно А и Б
-верно А и В
+верно А, В и Г
-верно Б и Д
@@ См. Постановление ФКЦБ РФ от 23 ноября 1998 г. N 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» <br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
С какими из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться брокерская деятельность:
-С деятельностью по организации торговли
-С клиринговой деятельностью
-С деятельностью по управлению инвестиционными фондами
+С деятельностью по управлению ценными бумагами
@@ См. Постановление ФКЦБ РФ от 23 ноября 1998 г. N 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» <br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
Во сколько раз собственный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, должен превышать минимальный размер собственного капитала для указанного вида деятельности, чтобы профессиональный участник был вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица:
-Не менее чем в 2 раза
-Не менее чем в 2,5 раза
+Не менее чем в 4 раза
-Г. Не должен превышать
@@ См. Постановление ФКЦБ РФ от 23 ноября 1998 г. N 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» <br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
Какое имущество является объектом договора доверительного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах:<br>
А. Денежные средства<br>
Б. Ценные бумаги<br>
В. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги<br>
Г. Денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами<br>
Д. Иное имущество в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации
-А, Б, В и Д
+Б, В и Г
-Б, Г и Д
-Все перечисленные выше
@@См. Постановление ФКЦБ РФ от 17 октября 1997 г. N 37 «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги»<br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность в соответствии с лицензией ФКЦБ России:<br>
А. Договор коммерческой концессии<br>
Б. Договор поручительства<br>
В. Договор поручения <br>
Г. Договор комиссии<br>
-только А, В и Г
-только Б, В и Г
-только Б и Г
+только В и Г
@@Внимание! Только один ответ!
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности:
-До 1 года
+До 3 лет
-До 5 лет
-До 10 лет
@@Внимание! Только один ответ!
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» только юридическое лицо может быть:<br>
А. Брокером<br>
Б. Дилером<br>
В. Управляющим<br>
Г. Депозитарием<br>
Д. Регистратором
-только А, Б и В
-только Б, В и Г
+только Б, Г и Д
-все вышеперечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:<br>
А. Юридическим лицом<br>
Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем<br>
В. От своего (управляющего) имени<br>
Г. От имени клиента<br>
Д. Только в интересах клиента<br>
Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц
-правильно А, В и Д
-правильно Б, в и Д
+правильно Б, В и Е
-правильно Б, Г и Е
@@Внимание! Только один ответ!
Брокерская деятельность — это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании: <br>
А. Договора поручения<br>
Б. Договора комиссии<br>
В. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре<br>
Г. Договора о доверительном управлении<br>
+А, Б и В
-А, Б и Г
-Б, В и Г
-А, Б, В и Г
@@Внимание! Только один ответ!
В соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» обязательно ли наличие у брокера доверенности на совершение сделок для осуществления брокерской деятельности на основании договора комиссии или поручения:
-Да, только в том случае, если брокер действует на основе договора комиссии
-Да, только в том случае, если брокер действует на основе договора поручения
+Да, при отсутствии указаний на полномочия в договоре комиссии или поручения
-Нет в любом случае
@@Внимание! Только один ответ!
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника?
+Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Рассчитывается по специальной шкале с учётом совмещения
@@Внимание! Только один ответ!
Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование? <br>
1) эмитентов; <br>
2) инвесторов; <br>
3) профессиональных фондовых посредников; <br>
4) организаций инфраструктуры рынка. <br>
+все перечисленное
-1, 2
-3, 4
-1, 2, 3
@@Внимание! Только один ответ!
В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают:
-государственное, общественное и саморегулирование
+внутреннее и внешнее регулирование
-прямое и косвенное регулирование
-комплексное и поэлементное
@@Внимание! Только один ответ!
В зависимости от формы, государственное регулирование делится на:
+прямое и косвенное регулирование
-внутреннее и внешнее регулирование
-регулирование со стороны исполнительной власти
-комплексное и поэлементное
@@Внимание! Только один ответ!
Внутреннее регулирование — это подчиненность деятельности организации:
+собственным нормативным документам
-нормативным актам государства
-нормативным актам СРО, членами которых они являются
-международным соглашениям
@@Внимание! Только один ответ!
Внешнее регулирование — это подчиненность деятельности организации: <br>
1) собственным нормативным документам; <br>
2) нормативным актам государства; <br>
3) нормативным актам других организаций; <br>
4) международным соглашениям. <br>
+2, 3, 4
-только 4
-2, 4
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
Прямое регулирование РЦБ осуществляется путем: <br>
1) установления обязательных требований ко всем участникам РЦБ; <br>
2) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг; <br>
3) лицензирования деятельности профессиональных участников РЦБ; <br>
4) формирования системы налогообложения. <br>
+1, 2, 3
-1, 3
-2, 3
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
Косвенное регулирование осуществляется через: <br>
1) систему налогообложения; <br>
2) денежную политику; <br>
3) бюджетную политику; <br>
4) государственную собственность и ресурсы. <br>
+все перечисленное
-1, 3
-1, 2, 3
-2, 3
@@Внимание! Только один ответ!
Система государственного регулирования включает в себя: <br>
1) высшие органы государственной власти; <br>
2) органы регулирования министерского уровня; <br>
3) уполномоченные государством саморегулируемые организации; <br>
4) государственные и иные нормативные акты. <br>
+1, 2, 4
-1, 2, 3
-1, 2
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
Основными функциями ФКЦБ РФ являются: <br>
1) установление единых требований к деятельности на РЦБ; <br>
2) лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ; <br>
3) регистрация выпусков ценных бумаг; <br>
4) контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах. <br>
+все перечисленное
-1, 2, 3
-2, 3, 4
-1, 2, 4
@@Внимание! Только один ответ!
Саморегулируемая организация (СРО): <br>
1) добровольное объединение профессиональных участников РЦБ; <br>
2) учреждается профессиональными участниками РЦБ; <br>
3) все доходы СРО используются для выполнения уставных задач; <br>
4) все доходы СРО распределяются среди его членов; <br>
5) СРО учреждается профессиональными участниками РЦБ, ФКЦБ и ЦБ РФ. <br>
+1, 2, 3
-1, 3, 5
-только 5
-1, 2, 4
@@Внимание! Только один ответ!
Саморегулируемая организация (СРО): <br>
1) разрабатывает для своих членов правила поведения на РЦБ; <br>
2) разрабатывает для своих членов стандарты проведения операций с ценными бумагами; <br>
3) осуществляет контроль за исполнением законов, постановлений Правительства и собственных нормативных документов; <br>
4) является госбюджетной организацией. <br>
+1, 2, 3
-все перечисленное
-3, 4
-только 3
@@Внимание! Только один ответ!
Саморегулируемая организация (СРО): <br>
-может иметь любую организационно-правовую форму разрешенную законом<br>
-создается в форме ОАО или ЗАО<br>
-может быть только некоммерческим партнерством <br>
+может иметь только статус некоммерческого партнерства или некоммерческой организации<br>
@@Внимание! Только один ответ!
Членство в СРО для профессиональных участников РЦБ:
-обязательно
+необязательно
-по решению вышестоящего органа
-обязательно для тех участников РЦБ, у которых собственный капитал больше 100 000 МРОТ
@@Внимание! Только один ответ!
Минимальное число членов саморегулируемой организации (СРО):
+не менее 10
-не установлено
-не менее 50
-не менее 75
@@Внимание! Только один ответ!
Может ли СРО исключить из своих членов профессионального участника РЦБ, если у него аннулирована лицензия?
+может в любом случае
-не может
-на усмотрение коллегиального органа управления
-на усмотрение общего собрание СРО
@@Внимание! Только один ответ!
В соответствии с законодательством по защите прав инвесторов, какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов? <br>
А. исключить его из членов СРО<br>
Б. обратиться в ФКЦБ РФ с заявлением об аннулировании его лицензии<br>
В. направить материалы в правоохранительные органы<br>
+все перечисленное
-только А
-А и Б
-только Б
@@Внимание! Только один ответ!
СРО осуществляет контроль за исполнением своими членами законодательства о защите прав инвесторов: <br>
1) по инициативе СРО; <br>
2) на основании обращения ФКЦБ; <br>
3) на основании обращения прочих органов исполнительной власти; <br>
4) на основании жалоб и заявлений инвесторов. <br>
+все перечисленное
-1, 3
-1, 2, 3
-2, 4
@@Внимание! Только один ответ!
Может ли СРО осуществлять предпринимательскую деятельность?
+не может
-может, за исключением предпринимательской деятельности на РЦБ
-может через юридическое лицо, учредителем которого выступает СРО
-может, выступая в качестве профессионального участника РЦБ